Les dénonciations de la SEC dépassent le milliard de dollars, selon le régulateur financier

Le président de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, Gary Gensler, témoigne devant une audience de surveillance du Comité sénatorial des banques, du logement et des affaires urbaines sur la SEC à Capitol Hill à Washington, le 14 septembre 2021.

Evelyne Hockstein | Piscine | Reuters

La Securities and Exchange Commission a déclaré mercredi le montant total des paiements qu’il a versés aux dénonciateurs a dépassé le milliard de dollars après que le chien de garde financier a décerné sa deuxième plus grande récompense à une personne pour avoir signalé des actes répréhensibles.

La SEC a déclaré qu’une personne cette semaine a reçu 110 millions de dollars combinés pour obtenir des informations et une assistance qui ont conduit à des actions coercitives réussies par la SEC et d’autres entités.

Environ 40 millions de dollars de ce paiement étaient liés à une affaire de la SEC, le reste provenant d’actions connexes menées par une autre agence non identifiée.

Ce prix total était près de l’attribution record de 114 millions de dollars émise en octobre dernier par le régulateur, qui a commencé à verser des primes aux dénonciateurs en 2012.

Une autre personne a récemment reçu une récompense de 4 millions de dollars pour dénonciation, a déclaré la SEC, portant le total de ces paiements cette année à plus de 500 millions de dollars.

Plus tôt cette année, le troisième prix le plus important pour les dénonciateurs, d’un montant de 50 millions de dollars, a été décerné.

La SEC par la loi ne divulgue pas l’identité des lanceurs d’alerte ou des informations qui pourraient conduire à révéler leur identité.

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Depuis le début du programme, la SEC a versé à 207 dénonciateurs plus de 1,07 milliard de dollars, selon l’agence, dont la mission est de protéger les investisseurs et de maintenir des marchés justes et efficaces.

Ces paiements, dont la valeur va de 10 % à 30 % des sanctions monétaires imposées par la SEC qui dépassent 1 million de dollars, sont financés par les sanctions, et non par les investisseurs qui ont été lésés.

La SEC a déclaré que les informations fournies par les dénonciateurs depuis le début du programme ont entraîné plus de 4,8 milliards de dollars de recours financiers.

« Nous venons de franchir une étape importante », a déclaré le président de la SEC, Gary Gensler, dans une vidéo tweetée annonçant que le seuil de paiement d’un milliard de dollars avait été dépassé.

« Chacun des dénonciateurs a rendu un service important », a déclaré Gensler. « Quand je vois les mesures d’exécution de la commission chaque semaine, cela me rappelle comment le programme de dénonciation nous aide à être de meilleurs flics sur le terrain, à exécuter notre mission et à protéger les investisseurs contre les inconduites. »

Gensler sur cette vidéo a encouragé les dénonciateurs potentiels à visiter le site Web de conseils de la SEC : www.sec.gov/whistleblower.

Plus tôt mercredi, lors d’une interview avec « Squawk on the Street » de CNBC, Gensler a déclaré que la SEC était confrontée à une série de problèmes d’application difficiles, même si elle comptait jusqu’à 5% de moins de membres du personnel qu’il y a cinq ans.

« Nous avons un boom des introductions en bourse, nous avons un boom SPAC, nous avons des crypto-monnaies à gérer », a déclaré Gensler. « J’aimerais au moins revenir [staff level] où nous étions en 2016 et je pense que nous devrions probablement être 5% ou 10% plus grands que cela. »

Gensler a déclaré mardi au Sénat qu’il avait besoin de « beaucoup plus de personnes » pour l’aider à gérer des milliers de nouveaux actifs numériques, tels que les crypto-monnaies.

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