Par Chris Prentice
NEW YORK (Reuters) – Les avocats de la US Securities Exchange Commission (SEC) ont été informés qu’ils devaient demander l’autorisation de la direction politiquement nommée avant de lancer officiellement des enquêtes, deux sources informées sur la question ont déclaré, dans un changement marqué de procédure qui pourrait ralentir les enquêtes.
Le changement, qui n’a pas été signalé auparavant, a été effectué sous une nouvelle direction de la SEC depuis que le président Donald Trump a pris ses fonctions, selon les sources, parlant sous couvert d’anonymat, car cette décision n’a pas été rendue publique.
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En règle générale, cinq commissaires, dont le président, supervisent l’agence indépendante. Actuellement, la Commission compte trois membres – deux républicains et un démocrate. Les commissaires sont nommés par le président.
Ces derniers jours, certains membres du personnel d’application de la loi ont été informés qu’ils devront demander l’approbation de la Commission pour tous les ordres d’enquête officiels, qui sont tenus de délivrer des assignations pour des témoignages ou des documents, ont indiqué les sources.
Auparavant, une telle autorité avait été déléguée au personnel de niveau inférieur. La commission avait le droit de refus – quelque chose qu’il n’a pas toujours exercé.
Reuters n’a pas pu déterminer si la commission avait voté pour révoquer officiellement la délégation de cette autorité ou qui a ordonné le changement.
Un porte-parole de la SEC a refusé de commenter. La Maison Blanche n’a pas répondu à une demande de commentaires.
Les partisans d’un tel changement soutiennent que cela réduira les dommages aux personnes soumises aux enquêtes, tandis que d’autres disent qu’elle enlève l’autonomie du personnel.
Depuis que Trump est devenu président, le républicain Mark Uyeda dirige l’agence, aux côtés du républicain Hester Peirce et de la démocrate Caroline Crenshaw.
Le président précédent Gary Gensler et son collègue démocrate Jaime Lizárraga ont quitté la commission le mois dernier. Uyeda occupe le poste de président par intérim jusqu’à ce que l’ancien commissaire de la SEC, Paul Atkins, qui a été exploité par Trump pour devenir président de la SEC, soit confirmé. Atkins devrait faire un virage vif de la façon dont l’administration Biden a surveillé les marchés des capitaux.
Le personnel d’application de la SEC peut toujours enquêter de manière informelle sans cette approbation, y compris en envoyant des demandes d’informations.
Dans l’histoire récente, la SEC a délégué le pouvoir de lancer officiellement des enquêtes auprès des directeurs de mise en application ou d’autres cadres supérieurs. En vertu de la dernière administration, la supervision des avocats en dessous du directeur de l’application des lois a pu émettre de tels ordres tandis que lors de l’administration précédente de Trump, la SEC a exigé l’approbation de ses deux directeurs de l’application de la loi de lancer officiellement des sondes.
Cette décision fait partie des premiers changements dans l’application de la SEC dans le cadre de la nouvelle direction, qui devrait être plus conviviale pour l’industrie.
Tout en discutant mardi dans un panel lors d’une conférence de l’industrie, Steven Peikin, qui était codirecteur de la SEC de l’application du républicain Jay Clayton, a supposé qu’un tel changement pourrait se produire sous la nouvelle administration.
« Je pense que c’est un énorme gaspillage de ressources de commission pour se concentrer sur l’autorité officielle de l’ordre », a déclaré Peikin.
Certes, le changement ne signifie pas nécessairement que moins d’enquêtes seront lancées, mais cela signifie que les commissaires prennent plus de contrôle sur l’application plus tôt dans le processus.
Le président a signé une ordonnance lors de son premier jour, promettant de mettre fin à « l’armement » du gouvernement fédéral, y compris à la SEC. Les implications de l’ordre pour la SEC restent claires.
(Reportage par Chris Prentice; Reportage supplémentaire de Douglas Gillison et Lawrence Delevingne; Édition par Megan Davies, Paritosh Bansal et Anna Driver)
